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宏源期货湖北分公司被警示函,内部控制缺陷引发监管关注


爱企猫12月27日消息:日前,湖北证监局对宏源期货有限公司湖北分公司采取出具警示函的行政监管措施,指出其员工存在向客户提供风险测评答案、不符合相关从业条件向投资者提供投资建议的行为,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》及《期货公司期货交易咨询业务办法》。天眼查显示,宏源期货由申万宏源100%全资控股。
此次事件反映了宏源期货湖北分公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》。
关联信息:宏源期货有限公司
关联信息:申万宏源集团股份有限公司

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